证券从业人员代客炒股被罚,监管趋严,券商合规管理成关键?又有证券从业人员因“代客户炒股”被监管点名并处罚。2月28日,四川证监局披露一纸处罚决定书,剑指国海证券一员工涉嫌私下接受客户委托买卖证券。受访人士认为,监管机构对证券行业的监督正趋于常态化、系统化和严厉化。对于券商而言,合规管理是未来关...
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