时隔数月！东海证券多名员工代客交易违规炒股罚单终落实时隔数月，被爆料多名员工代客交易和违规炒股的东海证券，其罚单终于落实。此前，有知情人士爆料称，东海证券河南偃师商都路证券营业部有至少5名员工存在违规代客理财、违规炒股的行为。收到匿名举报后，东海证券经纪业务总部联合其他部门进行了调查核实，并对上...
证券从业人员代客理财违法吗？相关法律规定有哪些？证券从业人员代客理财违法吗证券从业人员代客理财违法。根据《中华人民共和国证券法》第一百零九条 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员...
东海证券偃师商都营业部违规被罚！因内控问题及疫情延迟披露在被曝出营业部存在违规代客理财、违规炒股等情况后，来自监管的罚单也终于落地。日前，东海证券发布公告称，其在4月1日收到河南证监局对其偃师商都营业部做出责令改正的行政监管措施。但由于“因疫情管控居家办公导致公司内部信息传导不及时”，该份公告直...
4月银监部门罚单数量与金额环比猛升，这些违规问题需关注银监部门在4月披露的罚单数量与罚款金额环比迅猛上升。据澎湃新闻统计，2018年4月，各级银监部门披露了159张罚单，其中各级银监局披露48张，银监分局披露111张，合计罚款4297.37万元。与3月份披露的的81张罚单、1844.6万元罚款相...
行情指数
- 上证走势
- 深证走势
- 创业走势
上证指数
3350.13
1.69(0.05%)
深证成指
10513.12
9.46(0.09%)
创业板指
2104.63
2.75(0.13%)
- 搜索
- 最近发表
-
- 广州越秀区连发冒充税务稽查诈骗警情，公司及财务需警惕
- 大成基金自2018年11月22日起对大成景旭纯债基金有何变动？
- http://www.gpcgd.com/gpcgd/portal/portal-news!detailNews?portalNews.id=82420 招标文件更正事项公布
- 2025年10月27日上证指数再触4000点，哪些板块个股成吸金王？
- 信托产品收益中等风险较低，受银监会监管，收益率并非越高越好？
- 10月24日A股全天震荡走强，上证指数再创新高，多板块爆发
- 2025 年高层聚焦内需，从备胎到主胎，定位发生历史性转正
- 上市公司热衷认购信托产品，海信家电等动作频频引关注
- 散户对庄家的恐惧根源在哪？胡立阳深耕A股30年揭秘
- 2022年私募基金公司注册资本要求分析，附实缴资本要求解答
- 标签列表
- 网站分类
