证券从业人员代客理财违法吗？相关法律规定有哪些？证券从业人员代客理财违法吗证券从业人员代客理财违法。根据《中华人民共和国证券法》第一百零九条 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员...
东海证券偃师商都营业部违规被罚！因内控问题及疫情延迟披露在被曝出营业部存在违规代客理财、违规炒股等情况后，来自监管的罚单也终于落地。日前，东海证券发布公告称，其在4月1日收到河南证监局对其偃师商都营业部做出责令改正的行政监管措施。但由于“因疫情管控居家办公导致公司内部信息传导不及时”，该份公告直...
4月银监部门罚单数量与金额环比猛升，这些违规问题需关注银监部门在4月披露的罚单数量与罚款金额环比迅猛上升。据澎湃新闻统计，2018年4月，各级银监部门披露了159张罚单，其中各级银监局披露48张，银监分局披露111张，合计罚款4297.37万元。与3月份披露的的81张罚单、1844.6万元罚款相...
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